农村信用社考试辅导模拟题第一季12

伟德国际1946     发布时间: 2014-04-02     信息来源: 知满天教育     点击数:

  11、河北银监局监管运行机制以增强监管有效性为根本目标,主要体现在哪五个方面的有效运行?

  市场准入监管、非现场监管、现场检查、监管组织管理、监管保障。

  12、《监管运行框架意见》中规范监管行为,实现科学监管的四项制度是什么?

  (1)管检交叉制度;(2)查处分离制度;(3)跟踪问责制度;(4)绩效考核制度。

  13、银监会对其监管工作提出的“约法三章”是指什么?

  指:一是不得超越职权干预被监管单位授信(含贷款、担保、承兑、贴现)、资产处置、项目投资等业务的决策;二是不得插手被监管单位建设工程、物资采购招投标和人事安排等事务;三是不得接受被监管单位公款支付的高消费娱乐(健身)活动、宴请、旅游度假和现金、有价证券、支付凭证、贵重礼品。

  14、吊销金融许可证和责令停业整顿行政处罚应当由谁实施?

  吊销金融许可证的行政处罚由颁发该许可证的银行业监督管理机构实施;责令停业整顿的行政处罚由批准设立该银行业金融机构的银行业监督管理机构实施。

  15、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?

  ①较大数额的罚款。包括:银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款,银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款,银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。 

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